作(zuò)爲多年資深保代，萬久清和(hé)莫鵬怎麽也(yě)沒想到(dào)，會(huì)在科創闆的保代工(gōng)作(zuò)中，跌了(le)一跤。
5月21日晚，中國國際金(jīn)融股份有限公司（下(xià)稱“中金(jīn)公司”，03908.HK）兩名保薦代表人萬久清和(hé)莫鵬，因在交控科技股份有限公司審核問詢過程中，擅自(zì)修改招股書及交易所的問詢問題，而受到(dào)上(shàng)交所通報(bào)批評處分，證監會(huì)同步向二人出具警示函。上(shàng)交所對(duì)中金(jīn)公司也(yě)予以書面警示。
值得注意的是，根據Wind資訊統計(jì)的企業上(shàng)市排隊情況，目前這(zhè)兩位保薦代表人并無其他(tā)IPO項目。但(dàn)這(zhè)并不是兩人首次合作(zuò)，根據中金(jīn)公司出具的迅遊科技（300467.SZ）《2018年半年度跟蹤報(bào)告》，該公司兩位保薦代表人正是是萬久清和(hé)莫鵬。
根據中國證監會(huì)官網，2010年11月萬久清等13人注冊登記爲保薦代表人，當時(shí)萬久清在中國建銀投資證券有限責任公司（即中投證券）任職。
根據公開(kāi)消息，萬久清在中投證券時(shí)負責了(le)航天長征化學工(gōng)程股份有限公司的IPO項目的保薦工(gōng)作(zuò)，但(dàn)後期由于工(gōng)作(zuò)變動，便不再負責公司本次發行持續督導工(gōng)作(zuò)。
值得注意的是，此前中投證券的IPO項目福建連城(chéng)蘭花(huā)股份有限公司也(yě)是由萬久清擔任保薦代表人，但(dàn)已終止審查。
關于莫鵬的公開(kāi)信息并不多。2018年1月，中金(jīn)公司與七巧國簽署《上(shàng)市輔導發行和(hé)承銷商》之時(shí)，莫鵬已是中金(jīn)公司的執行董事(shì)。
中金(jīn)公司在處罰下(xià)達後向第一财經回應稱：“就監管部門(mén)對(duì)于保薦代表人萬久清、莫鵬的紀律處分和(hé)行政監管措施，公司高(gāo)度重視(shì)，要求員工(gōng)引以爲戒，認真學習和(hé)深刻領會(huì)相關規定和(hé)監管要求，并将進一步加強管控和(hé)培訓，提升保薦代表人執業水(shuǐ)平、确保保薦工(gōng)作(zuò)質量。”
萬久清、莫鵬予作(zuò)爲交控科技IPO項目的具體保代項目負責人，在4月28日向上(shàng)交所報(bào)送的《交控科技股份有限公司首次公開(kāi)發行A股股票并在科創闆上(shàng)市申請(qǐng)文(wén)件審核問詢函的回複》（下(xià)稱《問詢回複》），及同步報(bào)送的更新版招股說明(míng)書中，二人擅自(zì)多處修改了(le)招股說明(míng)書中有關經營數據、業務與技術、管理(lǐ)層分析等信息披露數據和(hé)内容，并由此同步多處修改了(le)上(shàng)交所問詢問題中引述的招股說明(míng)書相關内容。
上(shàng)述修改，未按上(shàng)交所要求采用(yòng)楷體加粗格式标明(míng)并向上(shàng)交所報(bào)告，也(yě)未按照保薦業務執業規範和(hé)中金(jīn)公司内部控制制度的規定報(bào)送公司内核部門(mén)審核把關。違規行爲發生後，中金(jīn)公司及其保薦代表人萬久清、莫鵬能(néng)認識到(dào)行爲的錯誤，并按照要求予以改正。
上(shàng)交所在紀律處分決定書指出，招股說明(míng)書報(bào)送稿以及對(duì)發行上(shàng)市審核問詢的回複，是股票發行上(shàng)市審核中的重要文(wén)件，市場和(hé)投資者對(duì)此高(gāo)度關注。
“萬久清、莫鵬作(zuò)爲中金(jīn)公司委派的保薦代表人，應當恪守業務規則和(hé)行業規範，誠實守信、勤勉盡責，按照要求認真回複問詢問題，報(bào)告招股說明(míng)書的修改内容。其上(shàng)述不當行爲，違反了(le)《科創闆首次公開(kāi)發行股票注冊管理(lǐ)辦法（試行）》和(hé)《上(shàng)海證券交易所科創闆股票發行上(shàng)市審核規則》的相關規定，也(yě)違反了(le)保薦代表人的執業規範。”上(shàng)交所稱，基于查明(míng)的事(shì)實，保薦代表人萬久清、莫鵬是本次違規行爲的直接責任人，上(shàng)交所按照紀律處分委員會(huì)審核意見，對(duì)其予以通報(bào)批評。該紀律處分決定将通報(bào)中國證監會(huì)，并記入保薦代表人的執業質量評價和(hé)誠信檔案。
上(shàng)交所指出，上(shàng)述違規行爲發生，同時(shí)也(yě)說明(míng)中金(jīn)公司作(zuò)爲保薦機構，在保薦代表人業務管理(lǐ)、保薦業務内部質量控制等方面，存在薄弱環節。就此，上(shàng)交所已對(duì)中金(jīn)公司另行采取了(le)書面警示的監管措施，督促其在科創闆相關發行上(shàng)市申請(qǐng)項目中，進一步加強保薦業務和(hé)保薦代表人監督管理(lǐ)。